“«Авторитетная, компетентная и очень активная команда»” - The Legal 500

Юристы по делам о взяточничестве и коррупции - реагирование на национальные и международные расследования

Характер предпринимательской деятельности означает, что многие компании и частные лица могут столкнуться с проблемой взяточничества. Важно, чтобы они знали, как это предотвратить и как реагировать, когда это происходит.

Все, кто занимается бизнесом, должны знать, что они сталкиваются с рисками ходатайств на неправомерные платежи в любой точке мира, где они ведут или хотят вести свой бизнес. Если они будут причастны к взяточничеству, им могут грозить суровые наказания — где бы в мире они ни торговали.

Закон Великобритании о взяточничестве, вступивший в силу в 2011 году, позволяет привлекать к ответственности любую компанию, имеющую связь с Великобританией, за взяточничество, совершенное в любой точке мира. Закон Соединенных Штатов о борьбе с коррупцией за рубежом 1977 года (FCPA) также занимает жесткую позицию в отношении коррупционной деятельности компаний, имеющих связи с США. И многие другие страны в настоящее время все больше осознают проблемы взяточничества, совершенного либо в пределах их границ, либо в других странах компаниями, осуществляющими коммерческую деятельность в пределах их юрисдикции.

Незнание закона о взяточничестве, где бы вы ни находились, или где бы вы ни торговали, может иметь крайне пагубные последствия. Правоохранительные органы во многих странах уделяют все большее внимание необходимости выявления и судебного преследования за взяточничество.

В Rahman Ravelli мы собрали команду экспертов по делам о взяточничестве, которые накопили десятилетний опыт работы в этой области права — области, которая приобрела большое значение за последнее десятилетие. В результате мы стали пунктом №1 для компаний любого размера, а также для лиц, которые оказались вовлеченными в расследование взяточничества, или считают, что они могут стать объектом такого расследования, или хотят предпринять необходимые шаги для того, чтобы никогда не сталкиваться с такой ситуацией.

Мы именно та фирма, которая поможет вам в такой ситуации.

Взяточничество — и риск взяточничества — могут затронуть все типы компаний. Мы представляем клиентов, ведущих бизнес во всех уголках мира и во всех отраслях бизнеса, включая те, которые, как было доказано, подвергаются наивысшему риску взяточничества, такие как добывающие отрасли промышленности, авиация и оборонная промышленность, строительство, энергетика, фармацевтика, финансовые услуги, транспорт и логистика. Наш успешный послужной список включает в себя некоторые из наиболее значительных случаев взяточничества во всем мире.

Каков бы ни был характер вашего бизнеса и континент, на котором он ведется, Rahman Ravelli обладает опытом и международным охватом, чтобы быстро разработать разумную, соответствующую и должным образом проведенную и скоординированную защиту. Мы делаем это независимо от того, насколько сложным является дело или сколько стран или учреждений в нем задействовано. Мы здесь для того, чтобы быстро и надлежащим образом реагировать на любые обвинения во взяточничестве, когда они возникают.

Реагирование на обвинения о взяточничестве обычно предполагает взаимодействие со следственными органами. Знание того, как и когда оспаривать их обвинения и когда вести переговоры с ними, являются важными навыками в таких ситуациях. Исключительно важное значение может иметь также расследование любых обвинений, будь то до или после того, как к этому будут причастны органы власти. Rahman Ravelli гарантирует, что правильные шаги будут предприняты вовремя на всех этапах расследования взяточничества.

Координация объективной реакции на расследование о взяточничестве

Все более глобальный характер предпринимательской деятельности означает, что обвинение во взяточничестве часто может привести к международному расследованию. Любое корпоративное или физическое лицо, сталкивающееся с таким расследованием, столкнется с необходимостью консультаций у юристов, которые могут сформировать и скоординировать версию международной защиты: юристов, обладающих знаниями в области законодательства о коммерческих преступлениях в ряде стран и навыками, необходимыми для ведения переговоров со следственными органами из разных стран.

Мы предоставляем такую координацию и компетенцию. У нас есть опыт работы со всеми правоохранительными органами, которые расследуют коммерческие преступления, и доказанная способность разрабатывать и руководить международной защитой.

Важнейшее значение для достижения наиболее благоприятных результатов может иметь реагирование на запросы каждого учреждения наиболее подходящим и своевременным образом и знание того, когда следует оспаривать и когда вести переговоры. Мы координируем ответные меры так, чтобы максимально увеличить ваши шансы на наилучшее возможное завершение расследования.

Последствия Закона Великобритании О борьбе со взяточничеством 2010 года

Закон Великобритании О борьбе со взяточничестве 2010 года считается самым строгим и самым далеко идущим в мире законодательством о борьбе со взяточничеством.

Согласно этому закону, предложение, обещание или дача взятки, а также требование, согласие на получение или принятие взятки квалифицируются как преступление. Отдельным преступлением является взятка иностранному должностному лицу. Однако наиболее примечательно то, что статья 7 Закона предусматривает строгую ответственность для компаний и товариществ за непринятие мер по предупреждению взяточничества: если взяточничество совершается от имени компании, то единственное оправдание заключается в том, чтобы доказать, что у нее есть то, что можно считать надлежащими процедурами для предотвращения взяточничества.

Закон О борьбе со взяточничеством имеет огромное значение, поскольку он означает, что все компании, директора и отдельные лица могут быть привлечены к ответственности за взяточничество. Он охватывает британские компании, торгующие в Великобритании и за рубежом, и любую компанию, имеющую отношение к Великобритании и ведущую бизнес в любой точке мира. Компания может совершить правонарушение в соответствии с ст. 7, если сотрудник, дочерняя компания, агент или поставщик услуг дает взятку другому лицу в любой точке мира для получения или сохранения деловой выгоды или коммерческого преимущества. Международный охват этого Закона означает, что любая иностранная компания, которая ведет какую-либо коммерческую деятельность в Соединенном Королевстве, может быть привлечена к ответственности за непринятие мер по предотвращению взяточничества, даже если взяточничество было совершено за пределами Соединенного Королевства и никакой пользы от него не было получено на территории Великобритании.

В соответствии с Законом О борьбе со взяточничеством могут быть назначены суровые наказания, такие как лишение свободы сроком на десять лет и неограниченные штрафы.

Закон Соединенных Штатов о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA)

Несмотря на то, что этот закон не идентичен Закону О борьбе со взяточничеством, FCPA США также является строгим законодательным актом о борьбе с взяточничеством.

В соответствии с положениями Закона о борьбе со взяточничеством, отдельные лица могут быть оштрафованы в размере до 100 000 долл. США за каждое нарушение и наказаны лишением свободы на срок до пяти лет. В соответствии с положениями о бухгалтерском учете и ведении учета, отдельные лица могут быть оштрафованы на сумму до 5 млн. долл. США за каждое нарушение и наказаны лишением свободы на срок до 20 лет. В соответствии с Законом об альтернативных штрафных выплатах, фактический штраф может в два раза превышать сумму, которую обвиняемый пытался получить в результате совершения коррупционного платежа. Комиссия по ценным бумагам может также добиваться установления гражданско-правовых санкций в размере до 10 000 долл. США за нарушение и применять такие санкции, какаресты, конфискация активов, лишение прибыли и запреты или приостановление деловых операций с правительством.

Компании грозят уголовные штрафы в размере до 2 миллионов долларов за одно нарушение. В соответствии с положениями о бухгалтерском учете, им может грозить уголовная ответственность в размере до 25 млн. долл. США за одно нарушение. Как и в случае физических лиц, в соответствии с Законом об альтернативных штрафных выплатах, штраф может в два раза превышать сумму, которую компания стремилась получить в результате совершения коррупционных выплат. На компанию также могут быть наложены те же штрафные санкции SEC, что и на физическое лицо.

Преимущества переговоров

Как мы уже говорили, как и когда вы реагируете на обвинения во взяточничестве имеет жизненно важное значение. Правильная реакция может означать, что расследование прекращено или что органы власти согласятся с тем, что урегулирование путем переговоров будет для них более выгодным результатом, чем решение о возбуждении судебного преследования. Даже в том случае, если органы власти будут осуществлять судебное преследование, правильный ответ на каждом этапе всегда будет снижать вероятность вынесения обвинительного приговора.

Хотя оспаривание обвинений может быть важной частью любого ответа на расследование, способность вести переговоры с органами власти является важным инструментом для обеспечения наилучших возможных результатов. Изучение обстоятельств, связанных с обвинениями, разъяснение и акцентирование любых смягчающих факторов, а также применение спокойного, но информированного и убедительного подхода принесет лучшие результаты в любой стране, чем конфронтационная позиция.

При всех возможных сложностях, которые могут сопровождать национальное или международное расследование взяточничества, переговоры могут стать бесценным способом получения наиболее благоприятного результата. Сюда может относиться понимание того, когда следует принимать то, что может быть мягким наказанием, и использование различных подходов для обеспечения того, чтобы в случае необходимости наказания оно было гражданским, а не уголовным. Такие переговоры должны проводиться только после оценки каждого аспекта дела, включая имеющиеся доказательства, соответствующие органы власти и контраргументы, которые могут быть им представлены.

Логические, убедительные и информированные переговоры с властями могут иметь столь же важное значение, как и любой другой аспект аргументации защиты при достижении наиболее благоприятных результатов. В Rahman Ravelli мы признаем силу дела каждого клиента, но также определяем области, в которых органы власти могут быть готовы к более мягкому отношению, и затем мы стремимся получить максимально возможное преимущество в этих областях.

Внутренние расследования

Наказания за взяточничество могут быть тяжелыми. Но органы власти могут применять снисходительный подход, если они убеждены в том, что компания сделала все возможное для предотвращения взяточничества, и именно в этом случае важны навыки ведения переговоров.

Но компании могут также увеличить свои шансы на менее жесткое обращение, принимая правильные меры, если они подозревают, что причастны к взяточничеству. Проведение тщательного внутреннего расследования любых подозрений не только помогает компании определить, в чем состояло незаконное поведение, если оно имело место. Сообщение органам власти о любых обнаруженных нарушениях до того, как они узнают о них, скорее всего, приведет к менее суровому наказанию, чем если бы органы власти нашли их без какой-либо помощи со стороны компании.

Однако важно, чтобы любое внутреннее расследование проводилось таким образом, чтобы максимально увеличить шансы на установление истины, не оттолкнув от себя сотрудников. Решение о том, следует ли и когда обращаться к органам власти, принимается только после обращения за консультацией к лицам, обладающим юридической компетенцией в сфере коммерческих преступлений. Необходимо также тщательно подумать о том, следует ли и когда информировать клиентов, торговых партнеров, третьих лиц, инвесторов, страховщиков и банки о начале внутреннего расследования.

По этим причинам зачастую лучше всего проводить расследование «посторонними силами», обладающими опытом во всех соответствующих правовых и кадровых вопросах.

Внутреннее расследование может свидетельствовать о явной необходимости уведомления органов власти, с тем, чтобы можно было начать уголовное расследование по факту взяточничества. Это может также указывать на острую необходимость введения и разъяснения сотрудникам процедур борьбы с взяточничеством, контроля и профессиональной подготовки таким образом, чтобы они считали себя частью решения, а не причиной проблемы. Внутреннее расследование, проводимое надлежащим образом, может стать ценным инструментом выявления или предотвращения взяточничества.

Соглашения об отсрочке судебного преследования

Что касается снисходительности в отношении взяточничества, то одной из альтернатив судебному преследованию, которыми располагает Службы по борьбе с крупными финансовыми махинациями (SFO) и Королевская уголовная прокуратура, является соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA). Введенные в Великобритании в соответствии с положениями Приложения 17 Закона о преступлениях и судах 2013 года, DPA представляет собой соглашение, достигнутое между прокурором и организацией, которая может быть подвергнута судебному преследованию. Оно дорабатывается под надзором судьи и позволяет приостановить судебное преследование до тех пор, пока организация соблюдает определенные условия, такие как выплата штрафов или компенсации или внесение существенных изменений в практику работы.

Мы подробно пишем о DPA в других разделах этого сайта. Но здесь стоит сказать, что компания, которая сама сообщает о взяточничестве, имеет больше шансов получить DPA; хотя донос на себя не должен рассматриваться как простой, одноразовый путь бегства от преследования. Донос на себя и последующие переговоры с SFO должны проводиться тщательно, поэтому они должны контролироваться теми, кто обладает юридической компетенцией и опытом в таких ситуациях.

Объем работы, проделанной компанией в рамках внутреннего расследования, объем предоставленного следователям доступа к ее выводам, а также качество и количество записей о таких попытках могут быть важными факторами при предоставлении DPA. Никакое DPA не будет предлагаться в качестве альтернативы судебному преследованию за взяточничество, если SFO сочтет, что ему не была предоставлена вся необходимая информация. Также DPA маловероятно, если SFO считает, что внутреннее расследование выявило потенциальных подозреваемых, привело к удалению ценных потенциальных доказательств или не изучило роль старших должностных лиц компании в любом предполагаемом взяточничестве.

Введение DPA дало органам власти возможность навязывать фирме условия, а не привлекать ее к ответственности за взяточничество. До настоящего времени в Соединенном Королевстве наблюдалось лишь небольшое число DPA. Но обладая компетентными знаниями о них, мы в полной мере знаем, как получить его для клиента, обвиняемого во взяточничестве.

DPA являются лишь одной из причин, по которым любое лицо, сталкиваясь с обвинениями во взяточничестве, должно обращаться за советом к тем, кто обладает всеми соответствующими знаниями и опытом. Rahman Ravelli является именно такой фирмой.

Свяжитесь с нами.

Свяжитесь с нашей командой быстрого реагирования: +44 (0)203 947 1549

Мы являемся британской юридической фирмой, которая работает на территории всей Европы и на международном уровне.



  • Should be Empty:
  • СТАРШИЕ ЮРИСТЫ

    Наши старшие юристы являются ключом к завоевавшей награды репутации Rahman Ravelli в области коммерческих преступлений, включая мошенничество в особо крупном размере и коммерческое мошенничество, вопросы нормативного регулирования, тяжкие преступления и разрешение коммерческих споров. Здесь мы характеризуем их качества и достижения Подробнее.

    Азизур Рахман (Azizur Rahman)

    Азизур Рахман

    Глава фирмы

    Никола Шарп (Nicola Sharp)

    Никола Шарп

    Партнер

    Седур Рахман (Syedur Rahman)

    Седур Рахман

    Партнер