Санкционный режим в ЕвроСоюзе

Что такое санкции ЕС?

Санкции являются одним из инструментов ЕС, используемых для достижения целей общей внешней политики и политики безопасности (ОВПБ). К ним относятся защита ценностей ЕС, его основных интересов и безопасности; укрепление и поддержка демократии, верховенства права, прав человека и принципов международного права; сохранение мира; предотвращение конфликтов и укрепление международной безопасности.

Санкции являются частью политического арсенала, направленного на изменение политики или поведения тех, против кого они направлены. Их можно использовать против:

• иностранных правительств,
• компаний,
• групп или организаций (например, террористических групп),
• физических лиц.

В ЕС решения относительно режимов санкций принимаются Советом Европейского Союза на основе предложений Верховного представителя Союза по иностранным делам и безопасности. Комиссия ЕС вместе с Верховным представителем реализует эти решения посредством совместных предложений по правилам Совета.

В ЕС решения о санкциях принимают две формы:

• Решения Совета, которые имеют прямую обязательную силу для государств-членов ЕС;
• Регламенты Совета, которые являются обязательными для любого физического или юридического лица, находящегося под юрисдикцией ЕС, и не требуют переноса во внутреннее законодательство.

Соблюдение санкций ЕС обеспечивается государствами-членами ЕС.

Эти меры применяются только в пределах юрисдикции ЕС, то есть на территории Союза и к так называемым «операторам ЕС», которые являются гражданами ЕС (физическими лицами или компаниями), резидентами ЕС или лицами, ведущими свой бизнес в ЕС (даже если частично). ЕС воздерживается от принятия санкций, имеющих экстерриториальное применение, в нарушение международного права.

После вторжения России в Украину ЕС принял ряд пакетов санкций, которые существенно влияют на торговлю между Россией и ЕС в различных секторах бизнеса (включая предоставление юридических услуг). Санкции были впервые приняты в 2014 году (после аннексии Крыма Россией), а затем значительно усилены после вторжения России в Украину в феврале 2022 года.

ЕС вводит как географические санкции (например, санкции, введенные в связи с действиями России, дестабилизирующими ситуацию в Украине), так и тематические санкции (например, ограничительные меры ЕС против серьезных нарушений и злоупотреблений прав человека).

В дополнение к своему автономному набору санкций ЕС также применяет санкции, принятые Советом Безопасности ООН в соответствии с главой VII Устава ООН.

Санкционные меры, принятые ООН, являются обязательными для всех государств-членов ООН. Как правило, они реализуются в ЕС посредством мер ЕС (таких как решения Совета и постановления Совета), чтобы обеспечить их последовательное выполнение во всех государствах-членах ЕС. Также могут быть аспекты резолюций ООН по санкциям, которые не рассматриваются на уровне ЕС, поскольку они относятся к компетенции государств-членов.

Как определить, применяются ли санкции к моему бизнесу?

Один из ключевых вопросов, который необходимо рассмотреть при анализе последствий внесения Назначенного лица в санкционный список ЕС - «владеет или контролирует» такое Назначенное лицо другие организации или активы.

Если это так, то средства и экономические ресурсы этих субъектов, которые находятся в собственности или под контролем, также будут подлежать мерам по замораживанию активов, несмотря на то, что они не указаны непосредственно в санкционном списке.

При этом учитываются следующие критерии: (i) право собственности или (ii) контроль. Аналогичный подход существует в Великобритании, однако в США критерий контроля не принимается в рассмотрение, и только право собственности имеет значение.

• критерий права СОБСТВЕННОСТИ: правило 50% в ЕС подобно Британскому — санкции ЕС будут распространяться на любую организацию, принадлежащую Назначенному лицу, которое « обладает более чем 50% прав собственности организации или имеет в ней контрольный пакет ».
• критерий КОНТРОЛЯ: вопрос, который необходимо решить заключается в том, может ли Назначенное лицо эффективно влиять на поведение другого лица, (контролировать и влиять на другое лицо). Такой анализз зависит от множества факторов и разнится от случая к случаю. Существуют различные критерии, которые следует учитывать, например:
  • Право назначать или смещать большинство членов правления,
  • Право использовать активы организации;
  • Разделение финансовых обязательств;
  • Влияние на корпоративную стратегию или деятельность организации;
  • Мониторинг коммерческого поведения субъекта;
  • Совместное использование корпоративного адреса или любых других признаков, позволяющих предположить, что эти два лица фактически являются частью одного и того же предприятия.

Если контроль установлен, активы подконтрольного лица должны быть немедленно заморожены.

Это предположение можно опровергнуть, предоставив фактические доказательства отсутствия такого контроля на практике, например, когда для этой цели применяются специальные меры безопасности.

Что делать бизнесу, чтобы не попасть под санкции?

Компании и частные лица должны знать о санкционных рисках, с которыми они сталкиваются.

Этого можно достичь только при должной осмотрительности, чтобы знать обо всех санкциях, которые были или могут быть введены, и которые могут повлиять на вашу деловую деятельность.

Может возникнуть необходимость проконсультироваться со специалистами, которые в курсе текущей ситуации, особенно потому, что санкции могут затронуть вас, если в вашу структуру акционеров входят Назначенные лица (например, в качестве бенефициарных владельцев) или если вы имеете дело с Назначенными лицами или организациями, которые принадлежат или контролируются Назначенными лицами.

Для бизнеса важно заранее оценивать влияние санкций и следить за тем, чтобы они не делали ничего, что могло бы привести к обвинениям в том, что они обходят санкции.

Что касается конкретно России, корпорациям следует:

• Оценить права собственности и эффективный контроль, которыми обладают Назначенные лица в рамках их корпоративной структуры.
• Рассмотреть возможность уменьшения доли, принадлежащей российским акционерам, до уровня ниже порога 50%, а также предпринять (и задокументировать) шаги по ослаблению контроля.
• Внимательно следить за санкциями в секторах бизнеса, которые могут повлиять на вашу деятельность (например, если вы занимаетесь нефтяным бизнесом, предоставляете определенные услуги российским организациям или имеете дело с российскими трастами).
• При необходимости, отправить запрос на разрешение в соответствующие органы ЕС. Такое разрешение необходимо для работы с другими запрещенными транзакциями или Назначенными лицами.
• Будьте активны, действуйте добросовестно и в соответствии с духом правил и ДОКУМЕНТИРУЙТЕ, ДОКУМЕНТИРУЙТЕ, ДОКУМЕНТИРУЙТЕ все шаги, предпринятые для снижения рисков.

Действительно, установление документального следа, демонстрирующего добросовестный подход к санкциям и шаги, предпринятые для уменьшения их воздействия (при этом предотвращая их обход назначенными лицами), будет иметь важное значение при общении с соответствующими органами.