“«Авторитетная, компетентная и очень активная команда»” - The Legal 500

Санкции - Как мы помогаем бизнесу избежать подводных камней

Санкции налагают на предприятия многочисленные и разнообразные обязательства. Кроме того, они могут быть далеко не простыми. Ряд санкций, применяемых различными учреждениями, могут касаться одного или нескольких аспектов коммерческой деятельности, осуществляемой компанией или физическим лицом.

Но ни в каком бизнесе нельзя позволить себе не соблюдать какие-либо торговые или финансовые санкции, которые введены в отношении вас.

Что такое санкции

Санкции могут принимать различные формы, касаться любой части мира и подвергаться изменениям. Но вы должны знать обо всех их аспектах, поскольку они применимы к вашей деятельности.

Варианты санкций:

  • Замораживание целевых активов. Они, как правило, применяются к указанным лицам или организациям и ограничивают их доступ к деньгам и ресурсам.
  • Ограничения на финансовые рынки и услуги. Они могут применяться к отдельным лицам, организациям, группам или секторам. Такие ограничения принимают форму запретов на инвестиции, ограничений на доступ к рынкам капитала, приказов о прекращении банковских отношений и деятельности, требований об уведомлении или получении разрешения до осуществления или получения платежей и ограничений на предоставление финансирования, страхования, брокерской деятельности или консультаций.
  • Указания о прекращении всех операций определенного типа с конкретным лицом, группой, территорией сектора или страной.

Необходимость знать о санкциях

Нет никаких оправданий тем бизнесменам, кто не знает обо всех возможных путях воздействия санкций на их деятельность. Это то, что не всегда очевидно сразу, и поэтому настолько важен юридический опыт в данной области.

Организация может не работать напрямую со страной, организацией или физическим лицом, на которые распространяются санкции, но это не означает, что вопрос о санкциях для нее не актуален. Например, если некая компания экспортирует товары в страну, на которую не распространяются санкции, но эта страна затем реэкспортирует эти товары в страну, на которую санкции распространяются, то компания также входит в цепочку, которая нарушает санкции. Могут также возникать ситуации, когда покупатель товаров компании фактически контролируется физическим лицом или организацией, на которые распространяются санкции.

Такие обстоятельства подчеркивают важность проведения комплексной проверки в отношении всех потенциальных торговых партнеров. Игнорирование тщательных и надлежащих проверок может привести к тому, что ваш бизнес невольно будет вовлечен в попытки других нарушить санкции, что может привести к финансовым и юридическим трудностям. Но такие проверки не должны ограничиваться потенциальными клиентами — они должны касаться всех аспектов бизнеса.

Важность комплексной проверки

Комплексная проверка подразумевает постоянное обязательство быть в курсе всех санкций, которые могут повлиять на ваш бизнес. Неосведомленность о них может дорого вам обойтись.

Международные санкции могут быть сложными, подлежать изменениям и повлечь за собой суровые наказания для тех, кто их нарушает. Именно поэтому наши специалисты по санкциям готовы помочь нашим клиентам соблюдать все действующие и предлагаемые санкции, которые могут повлиять на их бизнес. Мы консультируем по вопросам законности конкретных сделок, помогаем в создании процедур поверки на соответствие для всех аспектов бизнеса во всем мире, обеспечиваем получение всех требуемых законом разрешений и лицензий и выполняем всю работу с регулирующими органами.

Наш опыт в оценке рисков, оказании помощи клиентам в управлении этими рисками и, в случае необходимости, представительства перед теми, кто применяет санкции, означает, что мы предлагаем тем, кого представляем, наиболее тщательную оценку и помощь в вопросах, связанных с санкциями, с которыми они сталкиваются.

Защитные действия при введении санкций

Любое лицо или компания, сталкивающиеся с утверждениями о том, что они нарушили санкции, должны знать, как на это реагировать. И такая реакция должна быть быстрой и стратегически верной.

Как фирма с многолетним опытом и признанной на международном уровне репутацией в консультировании и представлении интересов тех, кто сталкивается с обвинениями в противоправных действиях в ведении бизнеса по всему миру, мы идеально подходим для оценки характера обвинений, анализа сферы охвата и точной детализации соответствующих санкций, а также для того, чтобы определить оптимальную стратегию для достижения наилучшего возможного результата.

Мы имеем связи с соответствующими экспертами по всему миру и не ограничены местоположением офиса или границами: мы отличаемся тем, что идем туда, где есть проблемы, и решаем их.

Мы эксперты в проведении внутренних расследований, когда необходимо определить, имело ли место нарушение санкций и, если имело, то как это произошло. Наш опыт помогает нашим клиентам получить более полное представление о том, как они столкнулись с обвинениями. Но необходима уверенность в том, что известны все факты. Это важно для выявления любых смягчающих факторов.

Такие факторы могут иметь жизненно важное значение для оспаривания или ведения переговоров с органами власти, обеспечивающими соблюдение санкций. Только таким образом можно будет получить наилучший результат расследования санкций.

Например, нарушения санкций в Великобритании теперь могут быть урегулированы с помощью соглашения об отсрочке судебного преследования (DPA), когда компания избегает уголовного преследования при условии, что она выполняет определенные условия. Но DPA нельзя считать обычным явлением. Они требуют тщательных и умелых переговоров. Наш опыт в таких важных переговорах не имеет себе равных.

Санкции по всему миру

Организация Объединенных Наций

Санкции, введенные Организацией Объединенных Наций (ООН), являются результатом резолюций Совета Безопасности ООН. Они возлагают на государства обязательство ввести законопроект в целях выполнения этой резолюции. Ответственность за выполнение резолюций Совета Безопасности ООН несут государства, а не компании или отдельные лица.

Европейский союз

Санкции Европейского союза (ЕС) могут быть введены для выполнения резолюций Совета Безопасности ООН. Они могут быть более строгими, чем положения резолюции ООН, и включать дополнительные меры.

Но ЕС также может разрабатывать и осуществлять свои собственные санкции, не зависящие от санкций ООН. Они налагаются в рамках общей внешней политики и политики безопасности. Для того, чтобы предлагаемые санкции стали законом ЕС, необходимо единодушное согласие государств-членов Совета ЕС.

Некоторые санкции ЕС могут осуществляться с помощью постановлений ЕС, которые делают их непосредственно эффективными в отдельных государствах-членах ЕС; это означает, что этим государствам не надо вводить свои собственные законопроекты, которые были бы обязательными для их компаний и частных лиц. Некоторые санкции могут вводиться независимо от ЕС государствами-членами ЕС, которые используют свое национальное законодательство для их введения.

Санкции ЕС применяются в отношении:

  • Территории и воздушного пространства ЕС.
  • Любого воздушного или морского судна, находящегося в юрисдикции государства-члена ЕС.
  • Любого гражданина страны-члена ЕС в любой точке мира.
  • Любой организации, учрежденной в соответствии с законодательством государства-члена ЕС.
  • Любого бизнеса, полностью или частично проводящегося в пределах ЕС.

Санкции Соединенного Королевства

Соединенное Королевство осуществляет санкции, разработанные ООН и ЕС, а также санкции, введенные Организацией по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОSСЕ). Но правительство Великобритании может автономно осуществлять свои собственные санкции. Соединенное Королевство, в целом, также распространяет санкции на свои заморские территории.

Обзор санкционной политики Соединенного Королевства проводится Министерством иностранных дел и по делам Содружества. Однако за применение и обеспечение соблюдения санкций отвечает целый ряд правительственных ведомств.

С апреля 2017 года Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании (OFSI) смогло наложить гражданско-денежные штрафы за нарушение торговых санкций. Они принимают более низкое бремя доказывания, чем это требуется для уголовного преследования, и могут привести к штрафам в размере до 1 млн. фунтов стерлингов или 50% от стоимости нарушения.

Санкции США, Канады и Австралии

Санкции США являются результатом законов, постановлений и президентских указов, хотя некоторые из них могут основываться на резолюциях Совета Безопасности ООН и других международных мандатах.

Управление по контролю за иностранными активами (ОFAC) министерства финансов является основным органом, регулирующим осуществление программ санкций США. ОFAC публикует и обеспечивает соблюдение положений о санкциях; налагает штрафы за их нарушения. Любые уголовные дела за нарушение санкций рассматриваются министерством юстиции.

Как правило, санкции США применяются ко всем гражданам США и постоянным резидентам (где бы они ни находились), компаниям и другим организациям, созданным в соответствии с законодательством США, любому лицу или организации в США и всем филиалам американских компаний и организаций в любой точке мира.

Канадский закон Организации Объединенных Наций позволяет издавать приказы об осуществлении санкций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций. Его Закон о специальных экономических мерах и Закон о замораживании активов коррумпированных иностранных должностных лиц могут использоваться для введения других санкций, которые осуществляются Министерством иностранных дел Канады и Управлением пограничных служб Канады. Любой канадский бизнес, гражданин или постоянный резидент в любой точке мира и любое лицо в Канаде должны соблюдать канадские санкции.

Австралия имеет один режим санкций, отражающий сферу действия санкций, введенных Организацией Объединенных Наций, и другой режим, предусматривающий разработку и обеспечение соблюдения санкций, обусловленных внешней политикой Австралии. Министерство иностранных дел и торговли и министр иностранных дел относятся к числу тех, кто отвечает за эти режимы. Австралийские санкции применяются к австралийским гражданам, компаниям, зарегистрированным в Австралии, и их филиалам, независимо от того, где они базируются.

Санкции и ваш бизнес

Санкции могут принимать различные формы. Они могут вводиться и осуществляться различными организациями и правительствами и теоретически могут применяться к любым аспектам предпринимательской деятельности. Именно поэтому каждый, кто занимается бизнесом, должен быть особенно внимательным к необходимости соблюдать их — всегда.

Мы видим, что наша работа приносит в этом помощь деловому миру. Но, если есть компании или отдельные лица, которые находятся под следствием за нарушение санкций, наша преданность делу и наш опыт помогут урегулировать ситуацию наилучшим для вас образом.

Свяжитесь с нами.

Свяжитесь с нашей командой быстрого реагирования: +44 (0)203 947 1549

Мы являемся британской юридической фирмой, которая работает на территории всей Европы и на международном уровне.



  • Should be Empty:
  • СТАРШИЕ ЮРИСТЫ

    Наши старшие юристы являются ключом к завоевавшей награды репутации Rahman Ravelli в области коммерческих преступлений, включая мошенничество в особо крупном размере и коммерческое мошенничество, вопросы нормативного регулирования, тяжкие преступления и разрешение коммерческих споров. Здесь мы характеризуем их качества и достижения Подробнее.

    Азизур Рахман (Azizur Rahman)

    Азизур Рахман

    Глава фирмы

    Никола Шарп (Nicola Sharp)

    Никола Шарп

    Партнер

    Седур Рахман (Syedur Rahman)

    Седур Рахман

    Партнер